[이슈+] 디지털자산 상품 시장 열린다..미국 CFTC, 디지털자산 인도 시점 기준 발표.."실제 인도는 거래 후 28일 이내 확정"
[이슈+] 디지털자산 상품 시장 열린다..미국 CFTC, 디지털자산 인도 시점 기준 발표.."실제 인도는 거래 후 28일 이내 확정"
  • 주은혜 기자/조해리 기자
  • 승인 2020.03.26 00:37
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[이슈+] 디지털자산 상품 시장 열린다..미국 CFTC, 디지털자산 인도 시점 기준 발표.."실제 인도는 거래 후 28일 이내 확정"

디지털 자산(암호화폐, 가상통화)의 실제 인도 시점에 대한 기준이 나왔다.

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 24일(현지시간) 공식 홈페이지를 통해 '디지털 자산의 실제 인도에 관한 최종 지침(final interpretive guidance on actual delivery for digital assets)'을 공개했다.

CFTC는 총 35페이지 분량의 문서를 공개하면서 "디지털 자산의 거래 시점을 기준으로 28일 이내에 양수인이 양도받은 디지털 자산에 대한 완전한 통제권을 가지게 된다"며 "해당 디지털 자산에 대한 양도인의 통제권이 완전히 사라지는 때을 ‘실제 인도 시점'으로 간주한다"고 밝혔다.

그간 업계에선 실제 형태가 없는 디지털 자산의 양수, 양도 시점을 언제로 볼 것인가에 대한 논란이 이어져왔다.

이에 CFTC는 수년에 걸쳐 여러 디지털 자산 거래소와 블록체인 업계, 이해 관계자 등의 의견을 반영, 이번 문서를 작성한 것으로 알려졌다.

히스 P. 타버트(Heath P. Tarbert) CFTC 위원장은 이날 성명을 통해 "암호화폐 또는 가상통화 등으로 알려진 디지털 자산의 실제 인도에 관한 CFTC의 최종 지침(가이던스)을 발표하게 돼 기쁘다"면서 "미국 법 하에서 '상품'으로 규정된 디지털 자산에 대해 다양한 업계 전문가와 이해 관계자 등의 의견을 모아 이번 지침을 정하게 됐다"고 설명했다.

그는 이어 "새로운 지침을 준수하는 과정에서 시장에 혼란이 생기는 것을 방지하기 위해 향후 90일 동안은 CTFC의 지침을 위반하는 경우가 발생해도 이를 처벌하지 않는 유예기간을 둘 예정"이라고 덧붙였다.


CFTC가 정의하는 ‘실제 인도’ 시점은 다음과 같다.

(1) 고객이 (i) 마진거래, 레버리지 또는 기타 자금 조달 수단을 통해 구매한 상품 전체를 소유하고 통제권을 얻게 되는 시점 (ii) 거래 시점 기준으로 28일 이내에 전체 상품을 장소에 구애받지 않고 언제나 자유롭게 거래에 사용할 수 있는 능력을 얻게 되는 시점

(2) 거래일로부터 28일이 경과하면 양도인과 상대 판매자(해당 양도인과 상대 판매자와 함께 비슷한 조건에서 협력하는 계열사 및 관계자도 포함)는 양수인이 마진거래, 레버리지 또는 기타 자금 조달 수단을 통해 구입한 상품에 대해 어떠한 이해관계나 법적 권리, 통제권도 갖지 않는다.

- 코인데스크코리아 발췌 -


RELEASE Number 8139-20 (March 24, 2020)

CFTC Issues Final Interpretive Guidance on Actual Delivery for Digital Assets

Washington, D.C. — The Commodity Futures Trading Commission today announced the Commission voted unanimously to approve final interpretive guidance concerning retail commodity transactions involving certain digital assets. Specifically, the guidance clarifies the CFTC’s views regarding the “actual delivery” exception to Section 2(c)(2)(D) of the Commodity Exchange Act (CEA) in the context of digital assets that serve as a medium of exchange, colloquially known as “virtual currencies.”

“Providing clarity to market participants is one of the CFTC’s core values,” said CFTC Chairman Heath P. Tarbert.“ This interpretive guidance not only fulfills that commitment, but it reflects my belief that the U.S. must be a leader in the digital asset space. These efforts are also especially critical when the hard-earned income of everyday Americans is at stake. Under my leadership, the CFTC will continue to do its part to encourage responsible fintech innovation through sound regulation.”

Background on CFTC’s Final Interpretive Guidance

CEA section 2(c)(2)(D) renders certain “retail commodity transactions” subject to enumerated provisions of the CEA, including on-exchange trading and broker registration requirements, “as if” the transactions are futures contracts. The statute contains an exception for contracts of sale that result in “actual delivery” within 28 days from the date of the transaction. This interpretive guidance is not meant to inhibit any particular activity. Rather, this guidance provides the CFTC’s views regarding when certain activity is subject to the regulatory provisions made applicable by CEA section 2(c)(2)(D).

The final interpretive guidance discusses two primary factors demonstrating “actual delivery” of retail commodity transactions in virtual currency: 

(1) a customer securing: (i) possession and control of the entire quantity of the commodity, whether it was purchased on margin, or using leverage, or any other financing arrangement, and (ii) the ability to use the entire quantity of the commodity freely in commerce (away from any particular execution venue) no later than 28 days from the date of the transaction and at all times thereafter; and

(2) the offeror and counterparty seller (including any of their respective affiliates or other persons acting in concert with the offeror or counterparty seller on a similar basis) do not retain any interest in, legal right, or control over any of the commodity purchased on margin, leverage, or other financing arrangement at the expiration of 28 days from the date of the transaction.

The CFTC’s Division of Market Oversight led the development of the final interpretive guidance, which was informed by significant CFTC engagement with the digital asset marketplace. Specifically, the final interpretive guidance reflects extensive insight gained by the agency through public input, advisory committee meetings on the evolution of digital asset and cryptocurrency markets, regulatory oversight of exchanges offering digital asset-based derivatives products, numerous LabCFTC and market interactions, as well as market surveillance in furtherance of the CFTC’s enforcement responsibilities.
 

FINTECHPOST


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